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2024-12-05 14:00:13
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东吴证券及(ji)四保代拟被罚没超1500万 因国(guo)美(mei)通信、紫(zi)鑫(xin)药业(ye)定增保荐未勤(qin)勉尽责(ze),公司,证监会,执业(ye)
中国(guo)网财经11月11日讯 继4月8日被立案后，日前，东吴证券公告收到证监会《行政惩罚事先(xian)告知书》。因国(guo)美(mei)通信、紫(zi)鑫(xin)药业(ye)非公然发行股票保荐业(ye)务未勤(qin)勉尽责(ze)，证监会拟罚没东吴证券及(ji)相干四名保代超1500万元。
公告内容显示，经中国(guo)证监会查明，东吴证券为国(guo)美(mei)通信2020年非公然发行股票提供保荐(主承销)办事，在执业(ye)过程中未勤(qin)勉尽责(ze)，出具的《发行保荐书》《非公然发行股票发行过程与认购对象(xiang)合规性(xing)的呈报》等(deng)文件存在虚假记载，包括：未对商业(ye)业(ye)务内控流程审慎核对、走访流于形式。张琦、王新为具名保荐代表人。
东吴证券为紫(zi)鑫(xin)药业(ye) 2014 年非公然发行股票提供保荐办事，连续督导期至2017年12月31日，在保荐执业(ye)过程中未勤(qin)勉尽责(ze)，出具的《发行保荐书》《连续督导保荐事情总结呈报书》等(deng)文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同举行审慎核对、未对发行对象(xiang)履行认购义务能力审慎核对、连续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核对。蒋序全、李佳佳为具名保荐代表人(含连续督导期)。
证监会决定，对东吴证券责(ze)令改正(zheng)，给予警(jing)告，针对国(guo)美(mei)通信项目，没收保荐业(ye)务收入约94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业(ye)务守法所得约471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫(zi)鑫(xin)药业(ye)项目，没收保荐业(ye)务收入约206.80万元，并处以413.60万元罚款。
同时证监会决定，对国(guo)美(mei)通信项目具名保荐代表人张琦、王新给予警(jing)告，并对二人保荐执业(ye)行为和承销执业(ye)行为均分(fen)别处以50万元、20万元罚款；对紫(zi)鑫(xin)药业(ye)项目具名保荐代表人蒋序全、李佳佳给予警(jing)告，并分(fen)别除以20万元、10万元罚款。
东吴证券在公告中表示，对付上述(shu)《行政惩罚事先(xian)告知书》所认定的问题及(ji)惩罚，公司诚恳担当惩罚，并将深刻反思、汲取教训(xun)，全面增强管理、补齐事情短板，进(jin)一步强化投行业(ye)务内控机制，勤(qin)勉尽责(ze)，规范运作，全面提拔投行执业(ye)质量，履行好资本(ben)市(shi)场“看门人”的责(ze)任。
中国(guo)网财经记者(zhe)了解(jie)到，国(guo)美(mei)通信现证券简称为“*ST美(mei)讯”，10月14日公司曾(ceng)公告称收到证监会《行政惩罚决定书》。经查明，公司2020年年度呈报存在虚假记载，2020 年非公然发行股票组成欺(qi)诈发行，2021 年年度呈报存在虚假记载。11月，公司两度发布《关于公司股票可能存在因市(shi)值低于5亿元而停止上市(shi)的风险提示公告》。
紫(zi)鑫(xin)药业(ye)证券简称为“*ST紫(zi)鑫(xin)”，因连续二十个(ge)交易日的每日开盘价均低于1元已被停止上市(shi)，并于2023年8月4日被深交所摘牌。今年4月10日，公司公告收到吉林证监局下发的《行政惩罚及(ji)市(shi)场禁入事先(xian)告知书》。羁(ji)系查明公司于2013年至2021年长期存在信披脱(tuo)漏或财政造(zao)假等(deng)问题。
业(ye)绩方面，今年前三季度东吴证券完成营收约84.37亿，同比增长4.98%，完成归母净利润约18.32亿元，同比增长4.93%。其中公司前三季度投行业(ye)务手续费净收入约5.14亿元，同比下降43.45%。
对付投行业(ye)务收入的显著下滑，东吴证券董事长范力在上交所上证路演中央(yang)对投资者(zhe)表明称，主要因资本(ben)市(shi)场股权融资节奏阶段性(xing)放(fang)缓(huan)，较去年有一定程度下降。
